9月11日晚，中国证监会对外发布消息称，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，上述5案已进入告知听证程序。
鉴于上述5家
金融机构的违法情节不同，予以相应处罚，处罚金额超过总计近1.8亿。
证监会新闻发言人邓舸表示，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。
邓舸表示，在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性，应从重处罚。
证监会对上述四大券商进行处罚且责令改正。没收华泰证券违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；没收海通证券违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；没收广发证券违法所得680万元，并处以2041万元罚款；没收方正证券违法所得871 万元，并处以1743万元罚款；没收浙商期货违法所得2.8万元，并处以30万元的罚款；对相关责任人予以警告和相应罚款。
邓舸表示，我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，一经查实认定，将迅速依法严厉打击。
