昨日,证监会发出公报,对3家
证券公司进行暂停新开账户一个月的处罚,同时对4家基金公司及其子公司进行行政监管。
为应对股市的暴跌,证监会采取强硬措施整治行业内违法乱纪行为。通过对25家证券、基金、期货经营机构进行专项现场检查,发现了大量的违规违纪操作现象。在的一次检查过程中,发现一些证券公司、基金公司仍然存在违规行为,对这些违规行为,证监会给予处罚。
具体处罚措施包括,拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。
其实从8月份开始,证监会就加大了处罚力度。据统计,仅九月份一个月时间里,证监会共处罚数家证券公司以及第三方交易平台合计23.7亿元。这个罚单是去年同期的5倍。其中恒信公司处罚金额达7.37亿元,刷新了光大证券的处罚记录。
新思界
行业分析人士认为,经过几次较大的调整,我国股市已调整到位,证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行平稳,由证券机构而造成的股市震荡基本不会再次发生,股市出现系统性风险的可能性非常小,风险在控制范围内。