7月15日证监会公布了2016年证券公司的分类结果。95家参评券商中，58家评级下滑、30家评级与去年持平、仅7家评级上升。去年27家被评为AA级的证券公司，今年仅剩下了6家。其中，中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券、国信证券、长江证券、兴业证券、国开证券和东兴证券更是直接滑出A类证券公司之列。
证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D和E五大类11个级别。A、B和C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别和级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类和E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围和被依法采取风险处置措施的公司。
分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传和营销等商业目的。
行业研究人员指出，分类结果对券商的影响至少有以下几个方面：
一、证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制标准，对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施不同的监管政策。证券公司分类结果还被证监会作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点和发行上市等事项的审慎性条件。
二、中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。保护基金规模在200亿以上时，评级为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、和D的十类证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%和3.5%缴纳保护基金。
三、分类结果对券商参与债券等固定收益类业务的影响巨大，因为银行等机构对评级过低的券商一般不会给予授信，评级越高授信额度也就越高。
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